Toetsingskader Raelis Verified Ondernemerschap

Toetsingskader Raelis Verified Ondernemerschap

Documentgegevens

Materiële wijzigingen in criteria, wegingen, knock-outgronden of beslisgrenzen worden vastgesteld door de Algemene Vergadering op voorstel van het Bestuur. Het Bestuur kan uitsluitend technische of redactionele aanpassingen in bewijsvoorbeelden en uitvoeringsinstructies vaststellen, voor zover deze de inhoudelijke zwaarte of uitkomst van de beoordeling niet wijzigen.

Begrippen

Aanvrager: de natuurlijke persoon of rechtspersoon die beoordeling voor de Quality-Status Raelis Verified Ondernemerschap aanvraagt.

Arbeidsrelatiebeoordeling (ARA): de afzonderlijke, opdrachtspecifieke beoordeling van het risico dat de overeenkomst en de feitelijke uitvoering van werkzaamheden juridisch als arbeidsovereenkomst of dienstbetrekking kunnen worden aangemerkt. De ARA maakt geen onderdeel uit van de inhoudelijke score voor de Quality-Status.

Beoordelaar: de door de Coöperatie bevoegde persoon die het dossier onderzoekt en de bevindingen per criterium vastlegt.

Besluitvormer: de bevoegde persoon of commissie die, onafhankelijk van de primaire Beoordeling, het formele Besluit over de Quality-Status neemt.

Quality-Status: de op basis van dit Toetsingskader en het Quality-reglement verleende Quality-Status Raelis Verified Ondernemerschap.

Criterium: een afzonderlijke, toetsbare eis of indicator binnen een Beoordelingsdomein.

Verplicht criterium: een criterium waaraan ten minste op het voorgeschreven minimumniveau moet zijn voldaan om de Quality-Status te kunnen verlenen.

Gewogen criterium: een criterium dat bijdraagt aan de totaalscore, zonder op zichzelf doorslaggevend te zijn.

Knock-outcriterium: een vooraf uitdrukkelijk als zodanig aangewezen criterium waarvan het niet voldoen verlening van de Quality-Status uitsluit.

Bewijsstuk: een document, registratie, waarneming, verklaring of andere controleerbare informatie waarop een beoordeling wordt gebaseerd.

Bewijssterkte: de mate waarin bewijs actueel, betrouwbaar, relevant en onafhankelijk verifieerbaar is.

Tekortkoming: het geheel of gedeeltelijk niet voldoen aan een Criterium.

Hersteltermijn: de termijn waarbinnen een Aanvrager een herstelbare Tekortkoming mag corrigeren of aanvullend bewijs mag verstrekken.

Niet van toepassing: een criterium dat vanwege de aard van de onderneming of de beoordeelde activiteiten aantoonbaar niet toepasselijk is en daarom gemotiveerd buiten de scoreberekening blijft.

Operationele vrijgave: het afzonderlijke besluit dat een onderneming voor een concrete opdracht kan worden ingezet nadat de toepasselijke Quality-Status, arbeidsrelatiebeoordeling en dossier- en compliancevereisten zijn gecontroleerd. De operationele vrijgave is geen onderdeel van het Besluit over de Quality-Status.

Peildatum: de datum waarop de inhoudelijke beoordeling wordt afgerond.

Werkdag: maandag tot en met vrijdag, met uitzondering van in Nederland algemeen erkende feestdagen.

Artikel 1 – Doel, karakter en reikwijdte

1. Dit Toetsingskader wordt gebruikt voor een consistente, proportionele, transparante en dossier gebondenbeoordeling van aantoonbare ondernemerskenmerken en professionele bedrijfsvoering.

2. De Beoordeling ziet op de in het Besluit genoemde Aanvrager, onderneming, activiteiten, onderzoeksperiode en reikwijdte.

3. De Quality-Status bevestigt uitsluitend dat op de Peildatum binnen de onderzochte reikwijdte is voldaan aan de in dit Toetsingskader opgenomen eisen en beslisgrenzen.

4. De Quality-Status is geen verklaring dat iedere afzonderlijke overeenkomst van opdracht of feitelijke arbeidsrelatie kwalificeert als zelfstandige arbeid. Zij is evenmin een fiscale beschikking, arbeidsrechtelijk oordeel, vrijwaring of garantie tegenover de Belastingdienst, rechter, toezichthouder of opdrachtgever.

5. De kwalificatie van een concrete arbeidsrelatie is afhankelijk van alle relevante feiten en omstandigheden waaronder de werkzaamheden daadwerkelijk worden uitgevoerd. Voor iedere opdracht kan daarom een afzonderlijke arbeidsrelatie- of zelfstandigheidstoets noodzakelijk zijn.

6. Formele inschrijving, een website, meerdere opdrachtgevers, een overeenkomst van opdracht of de wil van Partijen is op zichzelf niet beslissend. De Beoordelaar betrekt de feiten in onderlinge samenhang.

7. Positieve ondernemerskenmerken mogen concrete aanwijzingen van gezag, organisatorische inbedding of feitelijke werknemerspositionering binnen een specifieke opdracht niet neutraliseren.

8. De Beoordelingsuitkomst vermeldt altijd de reikwijdte, Peildatum, versie van het Toetsingskader, geldigheidsduur, beperkingen en eventuele voorwaarden.

9. Gegevens en bewijsstukken die in het kader van deze Beoordeling zijn geverifieerd, mogen binnen hun geldigheidsduur worden hergebruikt voor een afzonderlijke arbeidsrelatiebeoordeling of operationele compliancecontrole. De uitkomst van deze Beoordeling wordt daarbij niet automatisch overgenomen als oordeel over een concrete arbeidsrelatie of opdracht.

Artikel 2 – Opbouw van de Beoordeling

1. De Beoordeling bestaat uit vier opeenvolgende onderdelen: a. ontvankelijkheids- en identificatiecontrole; b. controle van verplichte criteria en knock-outcriteria; c. beoordeling en weging van de ondernemersdomeinen; en d. onafhankelijke review en besluitvorming.

2. Alleen indien de identiteit, bevoegdheid en het beoordeelde object voldoende zijn vastgesteld, wordt de inhoudelijke beoordeling uitgevoerd.

3. Een knock-outcriterium kan uitsluitend tot weigering leiden indien: a. het criterium vooraf uitdrukkelijk als knock-outcriterium is aangewezen; b. de relevante feiten voldoende zijn geverifieerd; c. de Aanvrager gelegenheid heeft gekregen daarop te reageren; en d. herstel niet mogelijk is of niet binnen de gestelde termijn heeft plaatsgevonden.

4. Gewogen criteria worden beoordeeld volgens de scoremethodiek uit artikel 4.

5. Een criterium wordt alleen als “niet van toepassing” aangemerkt indien de Beoordelaar dat schriftelijk motiveert. Het criterium wordt dan uit de maximaal haalbare score verwijderd.

6. Ontbrekend bewijs leidt niet automatisch tot de conclusie dat het tegenovergestelde feit is bewezen. Het kan wel leiden tot een onvoldoende beoordeling wanneer de Aanvrager het noodzakelijke bewijs redelijkerwijs had kunnen verstrekken.

7. Een uitkomst van een afzonderlijke arbeidsrelatiebeoordeling kan als risicosignaal of ondersteunend bewijs bij deze Beoordeling worden betrokken, maar wijzigt niet automatisch een criteriumscore, knock-outgrond of Quality-Status. De Beoordelaar stelt zelfstandig vast welke betekenis het signaal binnen de reikwijdte van dit Toetsingskader heeft.

Artikel 3 – Beoordelingsdomeinen

A. Identiteit en juridische organisatie

A1 – Identiteit en bevoegdheid – verplicht/knock-out: De identiteit van de Aanvrager en, bij een rechtspersoon, de vertegenwoordigingsbevoegdheid zijn geldig en voldoende verifieerbaar.

Bewijs: geldig identiteitsdocument volgens het identificatieprotocol, KvK-uittreksel, statuten, volmacht of bestuursbesluit.

Knock-out: identiteit kan niet worden vastgesteld of de aanvraag is onbevoegd ingediend.

A2 – Handelsregisterregistratie – verplicht: De onderneming is, indien wettelijk vereist, correct ingeschreven en de geregistreerde activiteiten sluiten in voldoende mate aan op de feitelijke bedrijfsactiviteiten.

Bewijs: KvK-uittreksel van maximaal drie maanden oud en controle in het Handelsregister.

A3 – Btw- en fiscale registratie – verplicht indien toepasselijk: Het btw-identificatienummer is actief en behoort bij de Aanvrager, tenzij aantoonbaar sprake is van een vrijstelling of andere wettelijke uitzondering.

A4 – Organisatiestructuur – gewogen: Eigendom, zeggenschap, handelsnamen en relevante verbonden ondernemingen zijn voldoende transparant om de beoordeelde onderneming en reikwijdte vast te stellen.

A5 – Feitelijke bedrijfsactiviteiten – gewicht 3: De feitelijke activiteiten zijn consistent met de aanvraag, registraties, communicatie, facturatie en overige dossierinformatie.

B. Marktpositionering

B1 – Zelfstandige marktprofilering – gewicht 2: De Aanvrager presenteert zich herkenbaar als zelfstandige onderneming onder een eigen naam en voor eigen rekening.

Bewijsvoorbeelden: website, zakelijk e-mailadres, portfolio, bedrijfsprofiel, offertes, advertenties, platformprofiel, bedrijfspresentatie of andere consistente marktuitingen.

Een website is geen zelfstandig verplicht criterium wanneer gelijkwaardig bewijs van marktprofilering aanwezig is.

B2 – Acquisitie en marktbenadering – gewicht 3: De Aanvrager verricht aantoonbare activiteiten om zelfstandig opdrachten of klanten te verwerven.

B3 – Spreiding of actieve marktbenadering – gewicht 2: De Aanvrager heeft meerdere opdrachtgevers of kan aantonen actief naar andere opdrachtgevers te zoeken. Het tijdelijk hebben van één opdrachtgever leidt niet automatisch tot een onvoldoende score.

B4 – Prijs- en onderhandelingspositie – gewicht 3: De Aanvrager bepaalt of onderhandelt aantoonbaar over prijs, voorwaarden, omvang, planning of andere commerciële elementen van opdrachten.

B5 – Eigen commercieel aanbod – gewicht 2: De Aanvrager kan zelfstandig omschrijven welke diensten of resultaten hij aanbiedt en onder welke zakelijke voorwaarden.

C. Organisatie en administratie

C1 – Zakelijke administratie – verplicht: De Aanvrager voert een administratie die inkomsten, uitgaven, facturen, overeenkomsten en zakelijke verplichtingen voldoende herleidbaar vastlegt.

C2 – Zakelijk betalingsverkeer – gewicht 1: Zakelijke ontvangsten en uitgaven zijn voldoende afgescheiden en controleerbaar. Een afzonderlijke zakelijke rekening geldt als sterk bewijs, maar is niet zonder wettelijke grond een absoluut vereiste.

C3 – Facturatie – gewicht 2: De Aanvrager factureert onder eigen naam en voor eigen rekening en de facturen voldoen voor zover toepasselijk aan de wettelijke factuureisen.

C4 – Contractbeheer – gewicht 2: De Aanvrager legt afspraken met opdrachtgevers aantoonbaar vast en beheert wijzigingen, prestaties, tarieven en aansprakelijkheden.

C5 – Algemene voorwaarden – gewicht 1/niet van toepassing mogelijk: De Aanvrager gebruikt passende algemene of individuele contractvoorwaarden indien dit gelet op aard, omvang en risico van de dienstverlening redelijkerwijs gebruikelijk is.

C6 – Privacy en informatiebeheer – verplicht indien toepasselijk: Indien de Aanvrager persoonsgegevens verwerkt, zijn passende privacy-informatie, beveiligingsmaatregelen en eventuele verwerkersafspraken aanwezig.

C7 – Dossierbeheer – gewicht 1: De Aanvrager kan relevante zakelijke en vakinhoudelijke bewijsstukken actueel, volledig en herleidbaar beschikbaar stellen.

D. Risico en verantwoordelijkheid

D1 – Ondernemersrisico – gewicht 3: De Aanvrager draagt aantoonbaar financieel of commercieel risico, waaronder risico op niet-betaling, leegloop, herstelwerk, aansprakelijkheid, investeringen of het niet behalen van een overeengekomen resultaat.

D2 – Aansprakelijkheid en herstel – gewicht 3: De Aanvrager is contractueel en feitelijk verantwoordelijk voor eigen fouten, herstelwerkzaamheden en schade binnen de grenzen van de overeenkomst en toepasselijke wetgeving.

D3 – Verzekeringen en voorzieningen – gewicht 2/verplicht indien toepasselijk: De Aanvrager heeft, gelet op werkzaamheden, contractuele verplichtingen en risico’s, passende verzekeringen of aantoonbaar gelijkwaardige voorzieningen.

Beoordeel afzonderlijk: a. bedrijfsaansprakelijkheid; b. beroepsaansprakelijkheid, indien relevant; c. motorrijtuigenverzekering, indien relevant; d. arbeidsongeschiktheid of aantoonbare alternatieve voorziening; e. ongevallenvoorziening; en f. overige beroeps- of sectorspecifieke dekking.

D4 – Investeringen en bedrijfsmiddelen – gewicht 2: De Aanvrager investeert waar passend voor eigen rekening in bedrijfsmiddelen, kennis, systemen, vergunningen of marktontwikkeling.

D5 – Continuïteitsrisico – gewicht 2: De Aanvrager heeft, passend bij aard en omvang van de onderneming, redelijke financiële maatregelen getroffen om leegloop, tijdelijke uitval, onverwachte kosten en andere financiële tegenvallers op te vangen.

E. Professionele zelfstandigheid

E1 – Zelfstandige inrichting werkzaamheden – gewicht 3: De Aanvrager kan binnen overeengekomen resultaten, kwaliteits-, veiligheids- en opdrachtkaders aantoonbaar zelf keuzes maken over werkwijze, volgorde en uitvoering.

E2 – Planning en beschikbaarheid – gewicht 2: De Aanvrager bepaalt of onderhandelt aantoonbaar over beschikbaarheid en planning en is niet zonder zakelijke noodzaak op dezelfde wijze in een personeelsrooster opgenomen als werknemers.

E3 – Vervanging en inzet van derden – gewicht 2: Voor zover de aard van de opdracht dit toelaat, kan de Aanvrager vervanging of inzet van derden voorstellen of organiseren. Contractuele vervangingsmogelijkheid wordt alleen positief gewaardeerd wanneer deze ook reëel en uitvoerbaar is.

E4 – Eigen bedrijfsmiddelen – gewicht 2/niet van toepassing mogelijk: De Aanvrager gebruikt eigen bedrijfsmiddelen of betaalt een zakelijke en reële vergoeding voor het gebruik van middelen van een opdrachtgever. Gebruik van middelen van een opdrachtgever wordt contextueel beoordeeld wanneer veiligheid, compatibiliteit of locatie dit vereist.

E5 – Eigen expertise en vakmatige verantwoordelijkheid – gewicht 2: De Aanvrager wordt vanwege eigen kennis of vakbekwaamheid ingezet en is verantwoordelijk voor het onderhouden daarvan.

E6 – Geen misleidende werknemerspositionering – gewicht 3: De Aanvrager presenteert zich niet zonder zakelijke noodzaak als werknemer, functionaris of intern personeelslid van een opdrachtgever.

E7 – Opdrachtspecifieke risicosignalen – verplicht procescriterium, niet gewogen 1 Indien Raelis concrete informatie ontvangt waaruit blijkt dat de feitelijke uitvoering van een opdracht mogelijk afwijkt van de vastgestelde ondernemerspositionering, wordt dit als risicosignaal vastgelegd en onderzocht. De Aanvrager krijgt gelegenheid hierop te reageren.

Het risicosignaal wordt betrokken bij de criteria waarop het feit betrekking heeft, maar krijgt niet daarnaast een afzonderlijke gewogen score. Hiermee wordt dubbele waardering voorkomen.

Een definitief oordeel over de kwalificatie van de concrete arbeidsrelatie wordt uitsluitend gegeven binnen een afzonderlijke, specifiek daarvoor ingerichte arbeidsrelatiebeoordeling. De uitkomst daarvan bepaalt niet automatisch de Quality-Status, maar kan wel aanleiding geven tot aanvullende verificatie, beperking van de reikwijdte, verkorting van de geldigheidsduur of herbeoordeling.

F. Integriteit en compliance

F1 – Juistheid en volledigheid – verplicht/knock-out bij opzet: De Aanvrager verstrekt naar beste weten juiste, volledige en ongewijzigde informatie. Aantoonbare fraude, vervalsing of opzettelijke misleiding vormt een knock-outgrond.

F2 – Wettelijke en beroepsmatige vereisten – verplicht indien toepasselijk: De Aanvrager beschikt over de voor de beoordeelde activiteiten vereiste registraties, vergunningen, certificaten en vakbekwaamheden.

F3 – Belangenconflicten – gewicht 2: De Aanvrager maakt belangen, nevenactiviteiten of relaties kenbaar die de onafhankelijke uitvoering van werkzaamheden of betrouwbaarheid van de Quality-Status materieel kunnen beïnvloeden.

F4 – Incidenten en klachten – gewicht 2: Alleen voldoende concrete, relevante en verifieerbare incidenten of klachten worden meegewogen. De Aanvrager krijgt gelegenheid daarop te reageren.

F5 – Sancties en fraude-indicatoren – verplicht: Alleen controles met een duidelijke wettelijke of gerechtvaardigde grondslag worden uitgevoerd. Een mogelijke match wordt nooit zonder identiteitsverificatie als vastgestelde match behandeld.

F6 – Medewerking aan noodzakelijke verificatie – verplicht: De Aanvrager werkt binnen redelijke grenzen mee aan vooraf kenbaar gemaakte verificaties. Weigering is pas een tekortkoming nadat noodzaak, proportionaliteit en hersteltermijn schriftelijk zijn vastgelegd.

G. Continuïteit en ontwikkeling

G1 – Vakbekwaamheid – verplicht indien toepasselijk: De Aanvrager beschikt over de wettelijk, contractueel of beroepsmatig noodzakelijke kennis, ervaring, registraties en certificaten.

G2 – Permanente ontwikkeling – gewicht 1: De Aanvrager houdt kennis en vakbekwaamheid aantoonbaar actueel voor zover ontwikkelingen in beroep, techniek, veiligheid of regelgeving dit vereisen.

G3 – Bedrijfscontinuïteit – gewicht 2: De Aanvrager heeft, passend bij aard en omvang van de onderneming, operationele maatregelen getroffen voor administratie, gegevensbeschikbaarheid, vervanging, bereikbaarheid en de voortzetting of ordelijke overdracht van lopende verplichtingen.

G4 – Actualisatie dossier – verplicht: De Aanvrager meldt materiële wijzigingen en actualiseert de vereiste bewijsstukken gedurende de geldigheidsduur.

G5 – Evaluatie en verbetering – gewicht 1: De Aanvrager kan aantonen klachten, fouten, incidenten of evaluaties te gebruiken om de bedrijfsvoering waar nodig te verbeteren.

Artikel 4 – Criteriumscore en bewijssterkte

1. Ieder gewogen criterium krijgt een inhoudelijke score:

Score 0 – onvoldoende: niet voldaan, een materiële tegenindicatie of noodzakelijk bewijs ontbreekt.

Score 1 – gedeeltelijk: gedeeltelijk voldaan, beperkt geïmplementeerd of relevante onzekerheid resteert.

Score 2 – voldoende: aantoonbaar en consistent voldaan binnen de beoordeelde reikwijdte.

1. Afzonderlijk wordt de bewijssterkte vastgelegd:

Bewijsniveau 0: geen relevant bewijs of uitsluitend een niet-onderbouwde mondelinge verklaring.

Bewijsniveau 1: eigen verklaring of intern materiaal met beperkte controleerbaarheid.

Bewijsniveau 2: actueel, relevant en controleerbaar document of meerdere consistente bewijsbronnen.

Bewijsniveau 3: actueel, relevant en onafhankelijk verifieerbaar bewijs uit een betrouwbare externe bron.

1. Een sterke bewijsbron leidt niet automatisch tot een positieve inhoudelijke score. Het bewijs moet ook aantonen dat aan de norm is voldaan.

2. Een verplicht criterium kan alleen als voldoende worden beoordeeld bij bewijsniveau 1 of 2, tenzij dit Toetsingskader uitdrukkelijk bepaalt dat een eigen verklaring toereikend is.

3. De Beoordelaar gebruikt meerdere bewijsbronnen wanneer één bron onvoldoende zekerheid biedt.

4. Bij tegenstrijdig bewijs legt de Beoordelaar vast welke bron prevaleert en waarom.

Artikel 5 – Weging

1. Ieder gewogen criterium krijgt een gewicht: a. gewicht 1: ondersteunend criterium; b. gewicht 2: belangrijk criterium; c. gewicht 3: kerncriterium.

2. De gewogen criteriumscore wordt berekend door de inhoudelijke score met het gewicht te vermenigvuldigen.

3. De procentuele eindscore wordt berekend als:

4. Criteria die gemotiveerd niet van toepassing zijn, worden uit de teller en noemer verwijderd.

5. Verplichte criteria en knock-outcriteria worden niet door een hoge totaalscore gecompenseerd.

Artikel 6 – Beoordelingsuitkomsten en beslisgrenzen

1. De beoordelingsuitkomst luidt:

Voldoende: eindscore van ten minste 93%.

Herstel vereist: eindscore van tenminste 83% maar minder dan 93%.

Onvoldoende: eindscore lager dan 83%.

De eindscore wordt berekend op twee decimalen en voor toepassing van de beslisgrenzen niet tussentijds afgerond.

1. Voor verlening moet daarnaast binnen ieder kerndomein A, D, E en F: ieder minimaal 60%.

2. Bij “herstel vereist” krijgt de Aanvrager een hersteltermijn van ten minste tien en ten hoogste twintig Werkdagen.

3. Herstel wordt uitsluitend beoordeeld op de vastgestelde tekortkomingen, tenzij nieuwe informatie aanleiding geeft tot uitbreiding van de Beoordeling.

4. De Quality-Status wordt niet “onder voorwaarden” verleend wanneer op de beslisdatum nog niet aan een verplicht criterium is voldaan. Voorwaarden mogen alleen betrekking hebben op controleerbare vervolgverplichtingen die de kern van de positieve beoordeling niet aantasten.

5. De beslisgrenzen worden vóór definitieve invoering getoetst aan een representatieve pilotgroep en vervolgens ten minste jaarlijks geëvalueerd op consistentie, foutmarges en onbedoelde uitsluiting.

Artikel 7 – Risicosignalen en nader onderzoek

1. Als risicosignaal kunnen uitsluitend concrete en voor de Quality-Status relevante aanwijzingen worden aangemerkt, waaronder:

a. tegenstrijdige, vervalste of gemanipuleerde documenten; b. een structureel ontbreken van zakelijke autonomie; c. misleidende claims over een Quality-Status, accreditatie of arbeidsrelatie; d. een voldoende concrete mogelijke fraude- of sanctiematch; e. weigering van een noodzakelijke en proportionele verificatie na een schriftelijk herstelverzoek; of f. ernstige of herhaalde klachten die voldoende feitelijk zijn onderbouwd.

1. Een onbevestigd signaal, anonieme melding, mediabericht, gerucht of algemene reputatiezorg geldt niet als vastgestelde tekortkoming.

2. De Beoordelaar onderzoekt: a. de herkomst en betrouwbaarheid van het signaal; b. de identiteit van de betrokken persoon of onderneming; c. de relevantie voor een concreet criterium; d. mogelijke tegenstrijdige informatie; en e. de reactie van de Aanvrager.

3. De Aanvrager krijgt vóór een nadelig Besluit gelegenheid op het signaal en de relevante feiten te reageren.

4. De Beoordelaar legt vast of het signaal ongegrond, onbevestigd, bevestigd of hersteld is.

5. Alleen een voldoende bevestigd signaal kan invloed hebben op de criteriumscore of toepassing van een knock-outgrond.

Artikel 8 – Knock-outcriteria verlening Quality-Status

De volgende omstandigheden sluiten verlening van de Quality-Status uit:

a. de identiteit van de Aanvrager of de vertegenwoordigingsbevoegdheid kan niet worden vastgesteld; b. de aanvraag is aantoonbaar gebaseerd op vervalste stukken, fraude of opzettelijke materiële misleiding; c. de beoordeelde activiteit is wettelijk verboden; d. een voor de activiteiten wettelijk verplichte vergunning, registratie of vakbekwaamheid ontbreekt; e. sprake is van een bevestigde toepasselijke sanctiemaatregel waardoor dienstverlening of verlening van de Quality-Status verboden is; f. de Aanvrager weigert na een schriftelijk en proportioneel verzoek noodzakelijke verificatie mogelijk te maken; of g. de feitelijke onderneming of activiteit waarop de aanvraag ziet, bestaat aantoonbaar niet.

Een knock-outgrond wordt uitsluitend toegepast na verificatie, hoor en wederhoor en een schriftelijke motivering, behalve voor zover horen wettelijk verboden of aantoonbaar onverantwoord is.

Gebruik geen knock-outwerking voor:

• één opdrachtgever;

• ontbreken van een website;

• ontbreken van algemene voorwaarden;

• ontbreken van een zakelijke bankrekening;

• ontbreken van niet-verplichte verzekeringen;

• ontbreken van innovatie;

• een enkele onvoldoende onderbouwde klacht;

• alleen het gebruik van middelen van een opdrachtgever;

• alleen het ontbreken van vrije vervanging.

Artikel 9 – Bewijs-actualiteitstabel

De Beoordelaar mag ouder bewijs accepteren wanneer de aard van het document dit rechtvaardigt en de actuele geldigheid op andere wijze voldoende kan worden vastgesteld. De afwijking wordt gemotiveerd.

Artikel 10 – Volledige beoordeling van het ondernemerschap

1 Toepassing van de beoordelingsmatrix

Nadat is vastgesteld dat het beoordelingsdossier voldoende compleet en verifieerbaar is en geen reeds geverifieerde knock-outgrond overeenkomstig artikel 2 lid 3 en artikel 8 aan voortzetting in de weg staat, beoordeelt Raelis het ondernemerschap van de Aanvrager aan de hand van de volledige beoordelingsmatrix in Bijlage A.

De volledige beoordelingsmatrix wordt in ieder geval toegepast bij:

a. de eerste inhoudelijke beoordeling van een Aanvrager; b. een periodieke herbeoordeling of hercertificering; c. een wezenlijke wijziging in de onderneming, bedrijfsvoering of relevante omstandigheden; d. een herstelbeoordeling na een voorwaardelijke, opgeschorte of negatieve uitkomst; en e. een nader onderzoek naar aanleiding van signalen, tegenstrijdigheden, incidenten, klachten of andere omstandigheden die de geldigheid van een eerdere beoordeling kunnen aantasten.

2 Reikwijdte van de beoordeling

Met de volledige beoordelingsmatrix wordt beoordeeld in hoeverre het ondernemerschap van de Aanvrager professioneel, zelfstandig, bestendig en controleerbaar is ingericht en in de praktijk wordt uitgeoefend.

De beoordeling omvat de volgende domeinen:

a. identiteit en juridische organisatie; b. marktpositionering; c. organisatie en administratie; d. risico en verantwoordelijkheid; e. professionele zelfstandigheid; f. integriteit en compliance;

g. continuïteit en ontwikkeling.

De beoordelaar kent per toepasselijk criterium een score toe overeenkomstig Bijlage A en motiveert de score aan de hand van verifieerbare feiten, verklaringen en bewijsstukken.

3 Bewijsstukken, verplichte criteria en Knock-outs

Bij de beoordeling worden:

a. de bewijsstukken en actualiteitstermijnen uit Bijlage B toegepast; b. de verplichte criteria en Knock-outs uit Bijlage C gecontroleerd; c. de bevindingen, scores, herstelmaatregelen en conclusie vastgelegd in het beoordelingsrapport en scoreformulier uit Bijlage D; en d. de beoordeling onderworpen aan de review en het vierogenprincipe overeenkomstig Bijlage E.

Een positieve totaalscore kan een toepasselijke Knock-out, een niet-vervuld verplicht criterium of een vastgesteld onaanvaardbaar risico niet compenseren.

4 Volledige of gerichte herbeoordeling

Bij een periodieke herbeoordeling of hercertificering wordt de volledige beoordelingsmatrix opnieuw toegepast. Bij een tussentijdse wijziging, herstelbeoordeling, incident of nader onderzoek kan de herbeoordeling worden beperkt tot de getroffen criteria of domeinen, mits:

a. de beperking schriftelijk wordt gemotiveerd; b. wordt onderzocht of de wijziging gevolgen heeft voor andere criteria of domeinen; c. de geldigheid van de niet opnieuw onderzochte bevindingen voldoende vaststaat; en d. geen feiten of omstandigheden bestaan die een volledige herbeoordeling noodzakelijk maken.

5 Verhouding tot de ARA

De volledige beoordelingsmatrix beoordeelt de kwaliteit en aantoonbaarheid van de onderneming als geheel. De matrix stelt niet zelfstandig vast of een concrete arbeidsrelatie buiten dienstbetrekking wordt uitgevoerd.

Wanneer een beoordeling betrekking heeft op een concrete opdracht of arbeidsrelatie, wordt aanvullend de ARA toegepast. Daarbij worden de contractuele afspraken, de feitelijke uitvoering en alle relevante omstandigheden in onderlinge samenhang beoordeeld.

Een positieve beoordeling van het ondernemerschap kan een negatieve ARA-uitkomst of een onaanvaardbaar risico op schijnzelfstandigheid niet opheffen. Omgekeerd leidt een positieve ARA-uitkomst niet automatisch tot een positieve beoordeling van de kwaliteit van het ondernemerschap.

De volledige beoordelingsmatrix hoeft niet bij iedere afzonderlijke opdracht opnieuw te worden ingevuld, tenzij de opdracht aanleiding geeft tot een volledige of gerichte herbeoordeling van het ondernemerschap.

6 Uitkomst en vervolg

De uitkomst van de volledige beoordeling luidt:

a. voldoende; b. herstel vereist;

c. onvoldoende.

Indien aanvullend onderzoek nodig is, wordt nog geen definitieve beoordelingsuitkomst vastgesteld. De aanvraag blijft dan in behandeling totdat het noodzakelijke onderzoek is afgerond.

Bij “Herstel vereist” worden de tekortkomingen, herstelmaatregelen, hersteltermijn en gevolgen van niet-tijdig of onvoldoende herstel schriftelijk vastgelegd.

De Besluitvormer stelt de definitieve uitkomst vast op basis van de volledige Beoordeling, het beoordelingsrapport en de vierogenreview. Een uitkomst van een afzonderlijke ARA wordt alleen betrokken voor zover de daarbij vastgestelde feiten relevant zijn voor een criterium, risicosignaal of de reikwijdte van deze Beoordeling. Iedere afwijking van de beoordelingsmatrix of de daarin opgenomen beslisregels wordt uitdrukkelijk en controleerbaar gemotiveerd.

Artikel 11 – Beoordelingsrapport, review en Besluit

1. De Beoordelaar legt per criterium vast: a. toepasselijkheid; b. onderzochte bewijsstukken; c. feitelijke bevindingen; d. inhoudelijke score; e. bewijssterkte; f. gewicht; g. eventuele onzekerheden; en h. noodzakelijke herstelmaatregelen.

2. Het beoordelingsrapport bevat daarnaast: a. de eindscore per domein; b. de totale eindscore; c. verplichte tekortkomingen; d. mogelijke knock-outgronden; e. risicosignalen en onderzoeksuitkomsten;

f. de herkomst, datum, reikwijdte en opvolging van eventuele uitkomsten uit een afzonderlijke arbeidsrelatiebeoordeling; g. de voorgestelde reikwijdte; en h. het advies aan de Besluitvormer.

1. Een andere bevoegde persoon reviewt of: a. het juiste Toetsingskader is toegepast; b. de bewijsstukken de bevindingen dragen; c. scores en wegingen correct zijn toegepast; d. hoor en wederhoor heeft plaatsgevonden; en e. de voorgestelde uitkomst logisch uit het dossier volgt.

2. De primaire Beoordelaar neemt niet zelfstandig het formele Besluit.

3. Raelis Services mag administratieve, technische en voorbereidende werkzaamheden uitvoeren, maar de Coöperatie blijft verantwoordelijk voor review en formele besluitvorming.

4. Afwijking van een beoordelingsadvies is uitsluitend toegestaan indien de Besluitvormer de afwijking per criterium schriftelijk motiveert.

5. Bij materiële twijfel wordt geen hogere zekerheid, bredere reikwijdte of zwaardere kwalificatie toegekend dan het dossier rechtvaardigt.

Artikel 12 – Geldigheidsduur en periodieke verificatie

1. De Quality-Status is twaalf maanden geldig, tenzij in het Besluit gemotiveerd een kortere termijn wordt vastgesteld.

2. De houder meldt binnen tien Werkdagen wijzigingen die van invloed kunnen zijn op een verplicht criterium, knock-outcriterium of de verleende reikwijdte.

3. Tijdens de geldigheidsduur kan Raelis risicogestuurd of steekproefsgewijs controleren of nog aan de criteria wordt voldaan.

4. Een materieel risicosignaal uit een afzonderlijke arbeidsrelatiebeoordeling kan aanleiding geven tot tussentijdse verificatie wanneer het signaal tevens twijfel oproept over ondernemerskenmerken, professionele bedrijfsvoering, juistheid van verstrekte informatie of de verleende reikwijdte. Een negatieve arbeidsrelatiebeoordeling leidt niet zonder deze afzonderlijke verificatie tot intrekking of wijziging van de Quality-Status.

5. Ten minste de volgende onderdelen worden bij verlenging opnieuw geverifieerd: a. identiteit en registratie; b. bedrijfsactiviteiten; c. vergunningen en vakbekwaamheid; d. verzekeringen en voorzieningen voor zover toepasselijk; e. marktactiviteit; f. relevante wijzigingen, klachten en incidenten; en g. naleving van de gebruiksvoorwaarden.

6. Een eerdere positieve score wordt niet zonder actuele verificatie overgenomen wanneer de onderliggende informatie veranderlijk of verlopen is.

Artikel 13 – Versiebeheer, validatie en kalibratie

1. Iedere versie bevat een wijzigingsoverzicht waarin per wijziging de reden, inhoud, ingangsdatum en overgangsregeling zijn vastgelegd.

2. Voor invoering van een materieel gewijzigde versie wordt onderzocht of de criteria: a. duidelijk en eenduidig zijn; b. door verschillende Beoordelaars consistent worden toegepast; c. niet onbedoeld bepaalde rechtsvormen, sectoren of starters uitsluiten; d. daadwerkelijk verband houden met het beoogde kwaliteitsdoel; en e. met proportionele bewijsstukken kunnen worden aangetoond.

3. Raelis voert periodiek een interbeoordelaarsvergelijking uit waarbij ten minste twee Beoordelaars hetzelfde geanonimiseerde dossier beoordelen. Materiële scoreverschillen leiden tot verduidelijking, training of aanpassing van het kader.

4. Beslisgrenzen en wegingen worden ten minste jaarlijks geëvalueerd aan de hand van praktijkdossiers, bezwaaruitkomsten, klachten, foutclassificaties en wijzigingen in wet- en regelgeving.

5. Een nieuwe versie wordt niet met terugwerkende kracht op afgeronde aanvragen toegepast.

Artikel 14 – Benodigde bijlagen

Verwijzing naar de bijlagen

De Bijlagen A tot en met E zijn gezamenlijk opgenomen in het afzonderlijke bijlagenboek 07_Bijlagenboek_Beoordelings-_en_Verificatiekader_Ondernemerschap.docx. Deze bijlagen maken integraal onderdeel uit van dit Toetsingskader.

Bijlage A, de volledige beoordelingsmatrix, wordt daarnaast als afzonderlijk operationeel Excelbestand beheerd onder de bestandsnaam 07A_Kwaliteitsmatrix_Ondernemerschap.xlsx. De inhoudelijke criteria, wegingen, verplichte criteria, knock-outgronden en beslisgrenzen in het Excelbestand moeten steeds overeenkomen met de vastgestelde versie van dit Toetsingskader en het bijlagenboek.

Bij strijdigheid prevaleert dit Toetsingskader, gevolgd door het vastgestelde bijlagenboek. Het Excelbestand is een uitvoeringsinstrument en kan niet zelfstandig normen, criteria, wegingen, knock-outgronden of beslisgrenzen wijzigen.

Artikel 15 – Relatiebeoordeling en dynamische werkelijkheid

Een positieve beoordeling van de onderneming vervangt geen beoordeling van de feitelijke uitvoering van een specifieke arbeids- of opdrachtrelatie. Bij iedere relevante wijziging in gezag, inbedding, vervanging, ondernemingsrisico, tariefvorming of duur kan herbeoordeling nodig zijn.